關(guān)于《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明
國家發(fā)展改革委外資司
黨的十八大以來(lái)，國家發(fā)展改革委深入貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于構建開(kāi)放型經(jīng)濟新體制、深化投融資體制改革的總體部署，全面履行境外投資主管部門(mén)職責，以“一帶一路”建設為重點(diǎn)，深入推進(jìn)境外投資領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，支持企業(yè)創(chuàng )新境外投資方式，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作，推動(dòng)形成面向全球的貿易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò )，加快培育國際經(jīng)濟合作和競爭新優(yōu)勢。2014年5月起施行的《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第9號，以下稱(chēng)“9號令”）作為境外投資管理的基礎性制度，對促進(jìn)和規范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
為加強境外投資宏觀(guān)指導，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監管，促進(jìn)境外投資持續健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規，我們在9號令基礎上，順應境外投資發(fā)展需要，總結境外投資管理實(shí)踐，形成了《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下稱(chēng)“新辦法”），擬在“放管服”三個(gè)方面推出八項改革。
一、在簡(jiǎn)政放權方面，新辦法擬重點(diǎn)“放”好哪些
1、和9號令相比，新辦法擬在簡(jiǎn)政放權方面推出三項改革，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資。
取消項目信息報告制度。按9號令規定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告；國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個(gè)工作日內出具確認函。新辦法擬取消該項規定，進(jìn)一步簡(jiǎn)化事前管理環(huán)節，降低企業(yè)制度性交易成本。
2、簡(jiǎn)化核準、備案申請手續。按9號令規定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準的材料由省級發(fā)展改革部門(mén)初審并轉報，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級發(fā)展改革部門(mén)轉報。新辦法擬簡(jiǎn)化核準、備案申請手續：屬于國家發(fā)展改革委核準、備案范圍的項目，地方企業(yè)直接向國家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請材料。
3、放寬核準、備案時(shí)間底線(xiàn)。按9號令規定，投資主體實(shí)施需國家發(fā)展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書(shū)；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準文件或備案通知書(shū)。新辦法擬放寬核準、備案時(shí)間底線(xiàn)：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實(shí)施前取得項目核準文件或備案通知書(shū)。
此外，和9號令相比，新辦法擬對核準和備案的程序、時(shí)限、變更、延續等環(huán)節作出更加明確和具體的規定，如兩個(gè)以上投資主體如何確定申報單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時(shí)限等，從而減少自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。
二、在放管結合方面，新辦法擬重點(diǎn)“管”好哪些
和9號令相比，新辦法在簡(jiǎn)政放權的同時(shí)，擬在放管結合方面推出三項改革，進(jìn)一步規范企業(yè)境外投資。
1、補齊管理短板。近年來(lái)，隨著(zhù)境內企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動(dòng)游離于現行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險隱患。按照實(shí)質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法擬將境內企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資納入管理框架。需要指出的是，納入管理框架不意味著(zhù)納入核準、備案范圍，而是以事中事后監管為主。關(guān)于境內企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資，新辦法擬采取“事前管理有區別、事中事后全覆蓋”的管理思路：對其中的敏感類(lèi)項目實(shí)行核準管理；對其中的非敏感類(lèi)項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應當將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，而中方投資額3億美元以下的不需要告知。
2、創(chuàng )新監管工具。針對境外投資監管的薄弱環(huán)節，新辦法擬提出建立協(xié)同監管機制，通過(guò)在線(xiàn)監測、約談函詢(xún)、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監督檢查。同時(shí)，新辦法擬引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問(wèn)詢(xún)和報告等制度，加強對境外投資的全程監管，從而更好維護國家利益和國家安全。
3、完善懲戒措施。針對惡意分拆、虛假申報、通過(guò)不正當手段取得核準文件或備案通知書(shū)、擅自實(shí)施項目、不按規定辦理變更、應報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規提供融資等違法違規行為，新辦法擬明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時(shí)，新辦法擬提出，國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規行為記錄，納入全國信用信息共享平臺等，會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
三、在優(yōu)化服務(wù)方面，新辦法擬著(zhù)力“服”好哪些
和9號令相比，新辦法擬在優(yōu)化服務(wù)方面推出兩項改革，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
1、充實(shí)服務(wù)內容。新辦法擬明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、營(yíng)造公平營(yíng)商環(huán)境和推動(dòng)海外利益保護等方面的主要任務(wù)，將一些實(shí)際開(kāi)展的投資促進(jìn)和服務(wù)工作常態(tài)化制度化，同時(shí)擬提出投資主體可以咨詢(xún)政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議等。
2、建立在線(xiàn)平臺。新辦法擬提出國家發(fā)展改革委建立全國境外投資在線(xiàn)管理和服務(wù)平臺（簡(jiǎn)稱(chēng)“在線(xiàn)平臺”）。目前，我們正在原有備案管理網(wǎng)絡(luò )系統基礎上推進(jìn)在線(xiàn)平臺建設，今后絕大多數境外投資管理環(huán)節（如宏觀(guān)指導、信息服務(wù)、核準備案、全程監管、聯(lián)合懲戒等）都將通過(guò)在線(xiàn)平臺進(jìn)行，從而提高境外投資管理和服務(wù)的便利化與透明度。
下一步，我們將在公開(kāi)征求社會(huì )公眾意見(jiàn)的基礎上，對新辦法作進(jìn)一步完善，為境外投資持續健康發(fā)展提供制度保障，促進(jìn)企業(yè)“走出去”行穩致遠。
附件：企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見(jiàn)稿）.pdf
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